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太阳城备 云南产投冒用离职投顾名义提供服务 被停新增户3个月

2020-01-10 14:58:33 热度1973

太阳城备 云南产投冒用离职投顾名义提供服务 被停新增户3个月

太阳城备, 1月10日,云南产业投资管理有限公司因在开展中存非证券投资咨询从业人员冒用离职投顾名义为投资者提供投资建议等违规行为,被云南证监局起暂停新增证券投资咨询业务新客户3个月。

经查,云南产业投资管理有限公司在开展投资咨询业务过程中存在非证券投资咨询从业人员冒用离职投资顾问名义为投资者提供投资建议的事实,部分员工在执业过程中存在对服务能力和过往业绩误导性宣传等行为。

云南证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第九条的规定,按照《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条的规定,现责令云南产业投资管理有限公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务新客户3个月。

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